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资管新规落实不到位、多项私募资管业务违规,东兴证券领证监局罚单
作者:新浪财经    发布于:2022-02-17 10:08:18    文字:【】【】【
2月15日,北京证监局发布了关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。
“经查,你公司在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题:一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。”证监局称。
北京证监局称,上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条第二款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。
银柿财经记者了解到,东兴证券股份有限公司成立于2008年5月28日,公司注册资本32.32亿元,法定代表人为魏庆华。是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家资产管理公司系上市证券公司。
从业绩来看,东兴证券在发布业绩公告中称,公司在2021年第三季度实现营业收入约12.45亿元,同比下降21.6%。实现归属于上市公司股东的净利润约4.5亿元,同比下降7.58%。
记者注意到,近期,因资产管理业务违规遭监管局点名的券商不止东兴证券一家。
2021年11月11日,由于私募资产管理业务存在合规问题,华安证券被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。证监局称,华安证券私募资产管理业务存在以下问题:一、不同资产管理计划账户间存在违规交易;二、债券投资风险管控不完善,部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单;三、未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
2021年11月24日,上海监管局对申万证券采取出具警示函措施。具体来看,申万证券在开展私募资产管理业务中存在如下问题:一是在个别私募资产管理计划运作过程中,在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券;二是未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离;三是存在对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形,且个别私募资产管理计划未严格遵守公允估值原则,估值方法不合理。
2021年12月7日,浙商证券发布公告称,公司子公司浙商资管及相关责任人员近日分别收到了浙江证监局出具的行政监管措施事先告知书,浙商资管被暂停私募资产管理产品备案6个月,浙商资管及相关人员被责令改正及处分。具体涉及的问题包括五大方面:一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。
对此,有券商工作人员对记者表示,证监局多次因资管业务不合规对证券公司频频开出罚单,开年以来,涉及资产管理业务有9张罚单,这一现象说明证监局对券商资管这一块的处罚力度和监管程度都日渐趋严。为了应对这一现象,很多证券公司在私募资管业务这块一方面加大了管理力度,另一方面也提高了对私募资管的风控标准。
脚注信息
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